说明CFTC与堪萨斯州立大学在堪萨斯州橡树园联合举办2026年农产品期货大会（AgCon 2026）的报道
简介美国商品期货交易委员会（CFTC）与堪萨斯州立大学风险管理中心于上周在堪萨斯州橡树园共同举办为期两天的2026年农产品期货大会（AgCon）。大会围绕农业经济、衍生品市场发展及农户等使用的风险管理工具展开讨论，议题包括现货与衍生品市场的关系、农业信贷、生产成本、永续期货、24/7交易和代币化抵押品等。CFTC主席迈克尔·S·塞利格出席并致闭幕辞。
说明美国商品期货交易委员会起诉犹他州，阻止该州对其监管市场执法
简介美国商品期货交易委员会（CFTC）起诉犹他州，以阻止该州利用州法关闭受CFTC监管的合约市场。此前犹他州曾在州法院对CFTC监管的市场及其他企业提起民事执法诉讼。CFTC表示，依国会授权，其对商品衍生品（包括预测市场的事件合约）拥有专属管辖权，并称已对另外九个州提起法律程序。
说明美国商品期货交易委员会宣布每周两次发布交易者持仓报告（COT报告）
简介美国商品期货交易委员会（CFTC）计划在2026年底前，将交易者持仓报告（COT报告）的发布频率由每周一次提高到每周两次。周一数据将于周三发布，周三数据将于周五发布，两份报告均在发布当日美国东部时间下午3点30分公布，报告时滞由三天缩短为两天。此举是在此前征求意见之后作出的，旨在为农产品市场参与者提供更及时的持仓与交易信息。
说明Cboe Clear U.S.（CCUS）临时注册为结算机构的命令：批准其为二元期权提供中央对手方服务的申请
简介美国证券交易委员会（SEC）发布命令，同意Cboe Clear U.S., LLC（CCUS）的申请，授予其依据《证券交易法》第17A条的临时注册，以作为结算机构提供属于证券的二元期权的中央对手方（CCP）服务。文件说明CCUS申请于2026年6月30日提交，并于2026年10月1日进行了修正。SEC表示，在就永久注册采取行动前，将考虑对该修正案收到的意见。
说明2026年第一季度获批的监管豁免请求公告（美国住房和城市发展部）
简介这是美国住房和城市发展部依据《1989年HUD改革法》第106条发布的季度公告，列出2026年1月1日至3月31日期间获批的各项法规豁免。公告说明了豁免的依据、批准人及可获取更多信息的途径。本摘录仅包含公告的前言部分，具体豁免项目清单未在所提供内容中出现。
说明美国国防部设立健康与人体机能优化咨询委员会的通知
简介美国国防部（文中称国防部或战争部）在联邦公报发布通知，宣布设立"健康与人体机能优化咨询委员会"作为可自由裁量设立的联邦咨询委员会。文件说明了该委员会的运作依据、预算估算（每年约 1,368,170 美元）、成员人数上限（不超过 20 人）以及成员的专业领域范围。
说明美国商品期货交易委员会与美国职业篮球联赛签署谅解备忘录，共同维护职业篮球在预测市场中的诚信
简介美国商品期货交易委员会（CFTC）与美国职业篮球联赛（NBA）签署谅解备忘录，旨在保护职业篮球在预测市场中的诚信。根据备忘录，双方将通过定期沟通和讨论与诚信相关的事项来加强信息共享，并维护公平、透明的预测市场。CFTC主席迈克尔·S·塞利格表示，此举延续了该委员会推动机构与职业体育联盟加强数据共享的承诺。
说明证券交易所费用表修订：更新“交易平台”定义（Cboe EDGX，SR-CboeEDGX-2026-072）
简介美国证券交易委员会公布了Cboe EDGX交易所提交的一项规则变更提案，拟修订其费用表以更新“交易平台”的定义。该提案于2026年10月19日提交，并依据规则19b-4(f)(2)立即生效。文件同时公布了征求公众意见的安排，意见截止日期为2026年11月16日。
说明Cboe BZX 交易所拟修改费用表中“交易平台”定义的规则变更通知
简介Cboe BZX 交易所向美国证券交易委员会提交规则变更，拟修改其费用表中“交易平台”的定义，在原有的全国性证券交易所、另类交易系统和电子通讯网络之外，加入以功能和用途为准的类别，涵盖由运营方以外人士的订单被电子化撮合执行的其他系统、设施或平台。文件列出的非穷尽示例包括未作为另类交易系统申报的经纪商撮合系统、系统性内部化系统以及去中心化区块链或代币化环境。
说明Cboe EDGA 交易所拟修改费用表，更新“交易平台”定义（SEC 规则变更通知）
简介美国证券交易委员会（SEC）发布通知，内容为 Cboe EDGA 交易所提交的一项规则变更提案，拟修改其费用表，以更新“交易平台”（Trading Platform）的定义。该提案于 2026 年 10 月 19 日提交，并寻求公众对该提案的意见。原文摘要部分未完整呈现，具体修改内容以原文附件为准。
说明Cboe BYX 交易所拟修订费用表，更新“交易平台”定义（即时生效）
简介Cboe BYX 交易所向美国证券交易委员会提交规则修改草案，拟更新其费用表中“交易平台”（Trading Platform）的定义。交易所表示，该修改可免除其作为UTP交易场所时的重复程序义务，因为主要上市交易所的信息通告已向会员提供相同披露。委员会已豁免30天生效等待期，该规则变更即时生效，并开放公众在2026年11月16日前提交意见。
说明美国对外投资安全计划条例（拟议规则）
简介美国财政部拟制定条例，落实《综合对外投资国家安全法》的C分题（编入《国防生产法》第八章）。草案要求美国人就涉及从事应报告技术的外国人士的某些交易向财政部通报，并禁止美国人与从事受禁技术的外国人士进行某些其他交易。草案还为条例加入适用日期，使其继续适用于相关期间内发生的活动。意见截止日期为2026年12月7日。
说明美国证券交易委员会公布2027财年考试重点
简介美国证券交易委员会（SEC）宣布其考试司2027财年的考试重点。报告列出投资顾问受托责任、零售投资者保护、私募基金与私募信贷、经纪自营商、网络安全、新兴技术以及市场基础设施等关注领域。重点并非详尽清单，SEC表示将在年内根据市场变化调整关注方向。
说明美国国税局提醒：全年做好税务规划，报税更轻松
简介美国国税局（IRS）鼓励纳税人全年分步做好准备，包括核对预扣税额、整理税务记录、使用IRS在线工具并防范诈骗，以便下一报税季顺利完成申报。附件《5349-A号出版物：全年税务规划人人适用》提供了实用建议和IRS资源。
说明美国货币监理署拟新增一项信息收集：依据GENIUS法案申请发行支付型稳定币的许可或注册
简介美国货币监理署（OCC）就依据《GENIUS法案》申请在美国发行支付型稳定币的许可或注册事宜，拟设立一项新的信息收集，并已将其提交美国管理和预算局（OMB）审查。文件邀请公众在2026年11月23日前就该信息收集提出意见，包括其必要性、负担估算、改进方式及启动成本等方面。
说明《补充营养援助计划：电子福利转账卡安全措施》拟议规则
简介美国农业部食品与营养管理局提出修订SNAP法规，以更新电子福利转账（EBT）技术并与消费者支付行业标准保持一致。文件称，此举旨在保护SNAP福利免受盗窃，并确保获批家庭能够便捷地使用福利。意见截止日期为2026年12月22日。
说明Publicis 与 LiveRamp 拟议同意令的分析说明（征求公众意见）
简介美国联邦贸易委员会（FTC）公布了与 Publicis 和 LiveRamp 达成的拟议同意协议及其分析说明，用于征求公众意见。该协议旨在解决涉嫌违反禁止不正当竞争手段的联邦法律的指控。公众可在 2026 年 11 月 23 日前通过网络或纸质方式提交意见。
说明美国货币监理署拟新增稳定币发行人报告表格的信息收集（征求意见）
简介美国货币监理署（OCC）发布通知，拟新增一项信息收集，名为“受OCC管辖的许可支付稳定币发行人报告表格及说明”，内容包括许可支付稳定币发行人和外国支付稳定币发行人需填写的每周和每季度报告表格。OCC正在为该收集申请新的OMB控制编号，并已将其提交OMB审查；公众可在2026年11月23日前提交意见。
说明美国稳定币发行规则：货币监理署管辖实体发行稳定币的实施细则
简介美国货币监理署（OCC）发布最终规则，依据《指导与确立美国稳定币国家创新法案》（GENIUS Act）规范其管辖机构发行支付型稳定币及相关活动。规则于2027年1月18日生效，并回应了2026年3月提出的草案所收到的约328份意见。
说明美国信息申报表及相关表格的联邦信息收集申请（提交OMB审核）
简介财政部提交给管理与预算办公室（OMB）审核的信息收集申请，涉及美国信息申报表（如1099、1098系列）及相关表格、附表、附件和已发布指南。文件说明了《文书削减法》下的审批与负担估算方式，并邀请公众在2026年11月23日前就该收集事项提出意见。
说明美国国税局提醒：现在就采取措施保护税务信息
简介美国国税局（IRS）提醒纳税人，通过保管好IRS在线账户凭证并申请身份保护PIN（IP PIN），防范与税务相关的身份盗用。文件说明，在线账户可查看申报记录、退税状态、缴款和税务记录等敏感信息，IP PIN为六位数字，可防止他人用纳税人的社会安全号或个人纳税人识别号（ITIN）报税。计划在2027年初早报税的纳税人，应在11月中旬系统年度维护前申请。
说明财政部与国税局更新退休计划更正计划，并为个人退休账户设立更正计划
简介财政部与美国国税局发布两份收入程序：更新适用于雇主退休计划的更正计划（EPCRS，收入程序2026-34），并新建个人退休账户更正系统（ICRS，收入程序2026-33）。前者即日生效，后者2027年5月1日生效，并就两项计划征求意见。
说明Cboe EDGX交易所拟修改规则19.3和19.4，为持有多种加密资产的商品信托期权及交易所交易基金期权设定上市标准
简介美国证券交易委员会（SEC）在联邦公报公布Cboe EDGX交易所提交的一项规则变更提案。提案拟修订规则19.3和19.4，为持有多种加密资产的商品信托份额期权设定通用上市标准和持续上市标准，并允许上市以投资公司法规则6c-11定义的交易所交易基金为标的的期权。文件同时征求公众意见，意见提交截止日期为2026年11月12日。
说明美国商品期货交易委员会（CFTC）取得法院命令，要求路易斯安那州男子及其公司支付逾900万美元外汇诈骗罚款
简介美国商品期货交易委员会（CFTC）宣布，美国路易斯安那州东区联邦地方法院对Michael B. DePetrillo、Meteor LLC和NOLA FX Capital Management LLC作出缺席判决。法院认定被告以零售外汇交易为名非法募集并挪用超过300万美元资金，并命令其支付9,211,492美元民事罚款，永久禁止违反《商品交易法》，并施加永久交易及注册禁令。
说明美国国税局对特定燃料用途的临时申报与记录保存宽免
简介美国国税局宣布，对《国内税收法典》第4041(a)条所列燃料税相关的申报与记录保存要求给予临时行政宽免，适用于2026年10月1日至2027年1月1日之前发生的染色柴油应税用途。在此期间，国税局不会仅因该项责任未履行申报、报告或记录要求而提出质疑或加征民事罚款。其他税种的义务及退税、抵免等申请的要求不受影响。
说明州司法研究所2027财年资助指南通知
简介州司法研究所（State Justice Institute）发布2027财年资助指南，规定该机构授予资助、合作协议和合同所需遵守的行政、项目和财务要求。指南说明了申请资格和各季度的申请截止日期，即每季度首日（11月1日、2月1日、5月1日、8月1日）。
说明致会员/股东的通知（拟议规则）
简介美国国家信用合作社管理局（NCUA）就简化联邦保险信用合作社向会员提供存款保险覆盖通知的方式征求公众意见。现行规定要求提供特定纸质材料，拟议规则将通知方式交由信用合作社自行决定，并可提供指向NCUA网站更新在线资源的链接。意见截止日期为2026年12月21日。
说明CFTC创新工作组公布首届超级智能前沿论坛议程与嘉宾
简介美国商品期货交易委员会（CFTC）创新工作组公布了首届超级智能前沿论坛的议程。论坛将讨论超级智能在前沿领域的应用、其扩散对美国市场的影响，以及委员会在促进负责任的采用与创新、同时保护市场参与者免受新兴风险方面的角色。论坛将在CFTC.gov直播。
说明美国证券交易委员会与法国金融市场管理局签署监管谅解备忘录，加强投资顾问及投资服务提供者的合作监管
简介美国证券交易委员会（SEC）与法国金融市场管理局（AMF）宣布签署一份监管谅解备忘录，旨在促进对部分投资顾问、投资公司及投资服务提供者监管中的磋商与信息共享。备忘录为两机构就在美国与法国运营、受其一方监管的相关主体建立了合作、磋商和信息交换框架。备忘录还便于AMF监管的资产管理公司以投资顾问身份在美国开展业务时进行SEC注册与监管，SEC将据此处理新旧注册申请。
说明美国证券交易委员会与日本金融厅举行秋季金融监管对话
简介美国证券交易委员会（SEC）与日本金融厅（FSA）于2026年10月19日在东京举行秋季金融监管对话，这一对话建立在两机构长期合作的基础上。双方就近期市场动态及各自战略重点交换了意见，并讨论了私募与公开市场、资产管理及创新优先事项等监管议题。下一次对话计划于2027年春季在华盛顿特区举行。
说明美国证券交易委员会宣布就超级智能时代的机器可读数据举办圆桌会议
简介美国证券交易委员会（SEC）宣布将于2026年11月9日举办圆桌会议，讨论机器可读数据和超级智能（SI）的使用及相关风险与成本。会议对公众开放，在SEC总部举行，并将在SEC.gov上直播。
说明CFTC获法院判令前长岛居民及其公司支付逾2.88亿美元，因经营商品基金庞氏骗局
简介美国商品期货交易委员会（CFTC）宣布，纽约南区联邦法院就其针对Eddy Alexandre及其公司EminiFX Inc.的案件作出判决，要求二人支付总额超过2.88亿美元的款项，包括向受害投资者返还228,576,962美元、交出非法所得15,049,500美元（可扣减已支付的返还金额），以及支付45,148,500美元罚款。原文称，EminiFX以投资俱乐部名义吸引资金，承诺每周5%至9.99%的回报，实际为庞氏骗局，截至2026年7月已向超过28,000名投资者返还逾9,800万美元。
说明进一步界定“互换”，将赌场式赌博产品排除在外
简介美国商品期货交易委员会（CFTC）发布临时最终规则，将其长期立场编入法规：赌场式赌博产品，包括体育博彩和赌场游戏的投注，不属于“互换”的定义范围。该规则即日生效，并自发布之日起征求意见，意见截止日期为2026年11月18日。
说明进一步界定“互换”：纳入范围（美国商品期货交易委员会拟议规则）
简介美国商品期货交易委员会（CFTC）提出一项规则草案，拟进一步界定“互换”一词，明确将事件合约（event contracts）纳入互换的范围。原文节选在此处中断，其余具体条款未能在本文中呈现。
说明美国国税局公布2026年税务专业人员宣导周，提供备战2027年报税季的资源
简介美国国税局（IRS）宣布10月19日当周为税务专业人员宣导周，期间将通过网络研讨会、教学视频、指导材料和工具，协助税务专业人员准备即将到来的报税季、确保报税准确并保护纳税人信息。活动包括10月21日的退税类抵免网络研讨会，以及关于表格8867和Schedule C常见申报错误等内容。
说明美国国税局开始为前几年结转收养税收抵免的个人自动退税
简介美国国税局（IRS）已开始向超过5万名此前享有收养税收抵免结转的纳税人退税，并预计多数符合条件者的退税将于年底前完成。财政部对《工薪家庭减税法》中收养税收抵免的解释作了澄清：仅限2025纳税年度，2020至2024年的结转抵免可增加2025年可退还的金额，但仍受每名合格子女5,000美元的限额约束。纳税人无需提交修正申报表，国税局将调整账户并通知结果。
说明Cboe BZX交易所拟修改第19.3条和第19.4条，为持有多种加密资产的商品信托期权及交易所交易基金期权设立上市标准
简介这是美国证券交易委员会公布的一份规则变更通知，Cboe BZX交易所提议修改其规则19.3和19.4，为持有多种加密资产的商品型信托所发行期权建立通用上市标准和持续上市标准，并允许交易所交易基金（ETF）期权上市。该文件同时公布了提交日期、征求公众意见的方式，意见截止日期为2026年11月6日。
说明美国联邦公报：高级行政人员绩效评审委员会名单公告（财政部与国税局）
简介这是美国联邦公报2026年10月16日刊登的通知，内容包括财政部及国税局（IRS）宣布其高级行政人员绩效评审委员会（PRB）的成员名单。委员会负责审查高级行政人员的绩效评估，并就绩效评级、薪酬调整和绩效奖金向任命机构提出建议。此外，通知还附带了财政部外国资产控制办公室（OFAC）将一名人士移出制裁名单（SDN List）的公告。
说明美国证券交易委员会批准 Cboe 交易所上市以特定股票发行人关键绩效指标为标的的二元期权
简介美国证券交易委员会（SEC）发布公告，就 Cboe Exchange 提交的规则修订案作出决定。该修订允许交易所上市以部分股票发行人所披露的关键绩效指标（KPI）为标的的二元期权（binary KPI options），二元期权到期时按固定金额支付或不支付。SEC 在本文件中同时征求对修订一号的意见，并以加速程序批准该规则变更。
说明投资公司交叉交易规则修订草案
简介美国证券交易委员会提议修订《1940年投资公司法》下的规则17a-7，该规则允许注册投资公司与某些关联方之间在满足条件时进行证券交易（即“交叉交易”）。草案拟扩大可进行交叉交易的证券范围、更新规则条件并加强投资者保护，并要求在N-PORT表和N-MFP表中汇总报告交易及交叉交易情况。评论截止日期为2026年12月14日。
说明美国证券交易委员会小企业顾问委员会将讨论IPO现代化与众筹监管规则
简介美国证券交易委员会（SEC）的小企业资本形成顾问委员会宣布将于2026年10月27日召开会议，继续讨论IPO现代化，并探讨对众筹监管规则（Regulation Crowdfunding，Reg CF）的可能政策调整。会议上午讨论如何促使更多企业上市，下午讨论Reg CF的现行框架、成效、挑战及可能的改进方向。会议公开，并将在SEC.gov上直播。
说明美国国税局针对染色柴油消费税发布救济措施（依据总统行政令）
简介美国国税局宣布，依据总统2026年10月5日签署的紧急柴油税收救济行政令，对在全美公路上销售或使用染色柴油的行为不予处罚，救济期自2026年10月1日起至2026年12月31日止。救济期间暂停常规征收与执法程序，不进行联邦公路燃油检查，纳税人也无需保留证明资格的记录。该救济仅适用于联邦税，不影响各州燃油税。
说明财政部与美国国税局提议新规，保障符合条件美国人的医疗保险补贴
简介美国财政部与国税局发布拟议法规，落实“工薪家庭减税法案”对保费税收抵免（PTC）的改革，以防止该抵免被欺诈或滥用。新规拟自2027年起，将PTC资格限定于美国公民、美国国民及部分合法居留的非公民，并增加预付款的核验标准。
说明《加密资产交易与加密资产市场规则》预告性规则制定公告
简介美国商品期货交易委员会（CFTC）发布预告性规则制定公告，就其拟依据《商品交易法》第2(c)(2)(D)条，制定适用于加密资产交易与市场的规则征求公众意见。公告给出了评论截止日期为2026年12月14日。原文摘录仅包含公告的摘要与日期等信息，具体规则内容未在摘录中说明。
说明美国商品期货交易委员会就将特定事件合约纳入“互换”定义的拟议规则征求公众意见
简介美国商品期货交易委员会（CFTC）发布拟议规则制定通知，提议明确将“互换”一词扩展，包括基于体育、政治、文化及天气相关事件的事件合约。该提案指出，这些合约是业界通常称为互换的金融工具，并拟消除相关模糊之处。公众可在拟议规则于《联邦公报》刊登后30天内，通过Regulations.gov提交书面意见。
说明CFTC发布临时最终规则，将特定活动排除在“互换”定义之外
简介美国商品期货交易委员会（CFTC）发布临时最终规则，将赌场式赌博产品（包括体育博彩和赌场游戏投注）明确排除在“互换”定义之外。该规则立即生效，公众可在联邦公报发布后30天内通过Regulations.gov提交书面意见。
说明美国证券交易委员会拟扩大注册基金可进行交叉交易的证券范围
简介美国证券交易委员会（SEC）提议修订《投资公司法》下的交叉交易规则（第17a-7条），允许注册基金与关联方在一定条件下交易更多证券，尤其是大多数固定收益证券。修订还将更新相关条件，并要求在Form N-PORT和Form N-MFP中合并报告交易活动与交叉交易。公众评议期为联邦公报刊发后60天，评议截止日期为2026年12月14日。
说明美国千年挑战公司监测与评估信息收集及美国国家信用合作社管理局拟修订通话报告征求意见
简介本通知为两项拟议的政府信息收集活动征求公众意见。第一部分说明千年挑战公司（MCC）如何通过报告与数据收集，评估已完成及进行中的合作项目成果，并公开季度成果摘要与星级报告；第二部分为美国国家信用合作社管理局拟修订通话报告（5300表），新增信用合作社参与支付稳定币业务的数据，拟自2027年3月31日报告日起实施，意见截止日期为2026年12月8日。
说明美国财政部拟延续“数字资产标准表”信息收集（征求意见）
简介美国财政部就其“数字资产企业接入表”（Intake Form for Digital Assets Firms）的信息收集发布征求意见通知，属于延续现有收集、内容无变更。该表用于核验申请方身份与资格，以决定是否授予其接入财政部非公开网络威胁信息的权限。意见截止日期为2026年12月8日。
说明美国国税局与英国税务机关新举报计划合作
简介美国国税局（IRS）表示，其举报办公室协助英国税务海关总署（HMRC）的“强化奖励计划”迅速建立。该计划2025年11月启动，鼓励举报涉及最富有个人和大型企业的严重逃避税与逃税行为。双方称此合作将有助于遏制大规模跨境逃税。
说明交易所规则变更：为持有加密资产的商品信托份额期权设定上市与退市标准，并修改iShares比特币信托ETF期权的持仓与行权限额
简介这是美国证券交易委员会公告中的一份交易所规则变更备案通知（文件编号SR-IEX-2026-34，发布于2026年10月7日）。原文标题显示，该提案涉及为持有单一或多种加密资产的商品型信托份额期权设立上市标准与退市标准，并修改iShares比特币信托ETF期权的持仓限额与行权限额。原文摘录中未包含这些条款的具体内容。
说明美国证券交易委员会寻求对前 Western Asset 联席首席投资官 Ken Leech 作出最终判决，案件涉及挑选交易分配的欺诈行为
简介美国证券交易委员会（SEC）于 2026 年 10 月 6 日动议法院对前 Western Asset 联席首席投资官 Stephen Kenneth Leech 作出同意式最终判决。SEC 指控他在 2021 年 1 月至 2023 年 10 月期间，把表现较好的交易分配给受青睐的投资组合，把表现较差的交易分配给不受青睐的投资组合。Leech 在不承认指控的情况下同意判决，需经法院批准，判决内容包括支付 300 万美元罚款、高管与董事禁入以及永久禁令。
说明美国证券交易委员会将举办面向投资公司和投资顾问的虚拟全国合规宣导研讨会
简介美国证券交易委员会（SEC）的合规宣导项目宣布，将于2026年11月19日举办一场面向投资公司和投资顾问的线上全国研讨会。活动旨在帮助首席合规官及资深人员加强合规方案，以保护投资者。研讨会议程包括信息安全与运营韧性、注册投资顾问、私募基金顾问、注册投资公司、合规方案有效性及当前议题等专题小组讨论。无需提前报名，现场网络直播链接将于当日上午在SEC.gov提供。
说明证券交易委员会关于期权清算公司（OCC）清算基金分摊方法规则变更的命令：撤销授权行动并批准修改后的提案
简介美国证券交易委员会发布命令，撤销此前由工作人员依授权作出的批准决定，并批准期权清算公司（OCC）提出的规则变更。该变更涉及在各清算会员之间分配清算基金存入要求的方法，目的是使分配与清算基金规模更好地对应，让承受压力风险的市场参与者公平承担相应份额。文件还列出了意见征集的相关安排。
说明关于将跨境可转换虚拟货币混币交易认定为主要洗钱关注类别的特别措施提案撤回公告
简介美国财政部金融犯罪执法网络（FinCEN）依据《爱国者法案》第311条，撤回此前提出的认定国际可转换虚拟货币（CVC）混币属于主要洗钱关注交易类别的认定及规则制定提案。该提案原刊登于2023年10月23日（88 FR 72701），撤回自2026年10月6日起生效。原文摘要主要说明撤回事项，未提供撤回理由的详细内容。
说明关于涉及可兑换虚拟货币或数字资产的某些交易的要求：撤回规则草案
简介美国财政部金融犯罪执法网络（FinCEN）撤回了一项2020年提出的规则草案，该草案拟要求银行和货币服务企业就涉及未托管钱包或特定辖区托管钱包的可兑换虚拟货币或数字资产交易提交报告、保存记录并核实客户身份。FinCEN表示将不再就该草案采取进一步行动。
说明美国证监会拟修订投资顾问与受监管基金托管规则并新增加密资产托管规则（征求意见稿）
简介美国证券交易委员会（SEC）提出新的托管规则草案，涉及受监管投资公司如何托管加密证券等类似投资，以及注册投资顾问如何托管客户的加密资金和证券。草案同时拟对现行托管规则进行现代化修订，并调整相关报告与记录保存要求。公众可在2026年12月7日前提交意见。
说明CFTC就指定合约市场将现有类永续宽基证券指数期货转为真正永续期货发布无异议函
简介美国商品期货交易委员会（CFTC）市场监督部宣布，已向指定合约市场（DCM）发布无异议救济，允许其把现有的类永续宽基证券指数期货合约转换为真正的宽基证券指数永续期货。根据函件，转换须在满足客户保护与程序条件后生效，包括征求持仓参与者意见、提前通知并给予平仓机会、提供适当风险披露，并确保不修改其他重大合约条款。该无异议函有效期至2026年10月20日。
说明CFTC就“加密资产交易”和“加密资产市场”监管规则征求公众意见
简介美国商品期货交易委员会（CFTC）发布了一份预先规则制定公告（ANPRM），表明其拟制定一套针对《商品交易法》第2(c)(2)(D)条下涉及加密资产的零售商品交易（CTX）的综合监管框架，并就此征求公众意见。公告还探讨了防止滥用行为、提供行业最佳实践信息，以及通过规则将专门用于CTX的“加密资产市场”纳入指定合约市场注册类别。意见须在该公告于《联邦公报》刊登后60日内以书面提交。
说明美国证监会联合全球金融监管机构，在世界投资者周期间提高欺诈防范意识
简介美国证券交易委员会（SEC）与其他美国及全球金融监管机构共同发布联合投资者公告，作为世界投资者周（WIW）活动的一部分。公告鼓励投资者在经济环境变化中保持韧性，并警惕日益增多的关系型投资诈骗和冒充诈骗。世界投资者周由国际证监会组织（IOSCO）发起，今年是其设立十周年。
说明禁止转汇涉及A7网络分代理交易的特别措施提案
简介美国财政部金融犯罪执法网络（FinCEN）发布拟议规则，提出对涉及A7网络分代理的资金转汇实施禁止性特别措施。
说明美国国税局提醒：网络安全意识月的简单步骤可保护税务数据
简介美国国税局（IRS）在网络安全意识月期间鼓励纳税人养成基本网络安全习惯，包括使用强密码、开启多因素认证、及时更新软件、谨慎对待可疑信息并避免使用公共Wi-Fi。文件同时提醒警惕冒充国税局的诈骗，并介绍身份保护PIN等官方工具。附件为一份帮助税务和会计从业者编写书面信息安全计划（WISP）的指南。
说明美联储压力测试模型与情景透明度及相关规则修订的最终规则
简介美国联邦储备委员会就压力测试框架的透明度与公众问责性，最终修订了 Regulations Y、LL 和 YY，并修改了相关政策声明。文件同时说明将为 2027 年压力测试确定模型，并就其部分模型变更再次征求公众意见。该规则自 2026 年 11 月 2 日起生效。
说明联邦奖学金税收抵免（临时规定）：美国国税局就2027年起的奖学金捐赠抵免发布临时条例
简介美国国税局发布临时条例，实施《内部收入法典》第25F条新设的不可退还联邦税收抵免。该抵免针对2027年及以后纳税年度向奖学金授予组织作出的合格捐款，用于资助中小学阶段的合格教育奖学金。条例规定了参与该抵免的州及经州认证的奖学金授予组织需遵守的要求与程序，条例于2026年12月1日生效。
说明联邦奖学金税收抵免（拟议规则）
简介美国国税局发布拟议法规，就联邦不可退还税收抵免的实施作出规定。该抵免针对纳税人向奖学金授予组织的合格捐款，用于资助合格的中小学教育奖学金。文件同时规定了州的参与认证、组织资格以及公开听证会的安排，意见截止日期为2026年12月1日。
说明美国证监会提议为投资顾问和基金持有加密资产设定监管框架
简介美国证券交易委员会（SEC）提出新规则及修订，为注册投资顾问和受监管基金托管加密资产提供量身定制的框架。提案允许在特定条件下自行托管加密资产，并允许使用州信托公司作为托管机构。公众评议期为《联邦公报》刊载提案后的60天。
说明美国证券交易委员会检查司发布新版检查手册
简介美国证券交易委员会（SEC）检查司发布新版《SEC检查手册：关于流程与沟通的实用指南》，取代并扩充了此前的检查说明册。手册详细介绍检查各阶段的流程，包括风险评估至处理结果函，并说明向检查人员提出意见或问题的途径，以及登记机构备考和了解合规义务的实用建议。
说明美国商品期货交易委员会工作人员延长与英国脱欧相关的不采取行动立场
简介美国商品期货交易委员会（CFTC）市场参与者司与市场监督司宣布，延长因英国脱欧而设的临时不采取行动立场。此举旨在维持英国与美国之间衍生品交易及清算活动的监管确定性，同时美方继续与英国相关机构研究英国法律，并在适当时候考虑发布英国等效性认定及豁免令。
说明美国国税局招募志愿者和社区合作伙伴，支持免费报税服务
简介美国国税局（IRS）的志愿所得税协助计划（VITA）和老年人税务咨询计划（TCE）正在招募志愿者和社区合作伙伴，为即将到来的报税季提供免费报税服务。2026年，超过84,500名志愿者帮助纳税人免费完成近290万份纳税申报表。无需经验，IRS提供免费培训，有意者可通过报名表参与。
说明财政部与国税局发布拟议法规，落实“教育自由税收抵免”（美国首个全国性择校计划）
简介美国财政部和国税局发布拟议法规，落实依据第25F条设立的联邦奖学金税收抵免，即“教育自由税收抵免”，这是首个支持私人捐款用于K-12奖学金的联邦税收抵免。个人对合格的奖学金组织捐款最高可抵免1700美元，夫妇合并申报最高3400美元，计划2027年1月1日启动。文件还包括便于各州和奖学金组织做准备的临时法规，以及学生资格认定、多州组织和抵免计算等规则。
说明德州证券交易所拟定上市费用及做市商表现标准的规则变更通知
简介德州证券交易所有限责任公司向美国证券交易委员会提交规则变更，拟对交易所交易产品（ETP）设立三档上市费用，并为领先做市商（LMM）计划设立三档最低表现标准，满足标准的做市商可获得交易所支付的每日津贴。文件说明，随着新型ETP增多，部分产品流动性较差，做市成本较高，因此提出此安排。
说明关于政府与企业冒充行为的规则（预先公告征求意见）
简介美国联邦贸易委员会（FTC）发布预先规则制定公告，拟针对搜索引擎、社交媒体等数字市场平台，制定防止其助长政府和企业冒充诈骗的规则。FTC据称2025年消费者因冒充类诈骗报告损失约35亿美元，并征求公众对制定该规则必要性的书面意见。意见截止日期为2026年11月30日。
说明美国证券交易委员会起诉 Meyer Global Management 及其首席执行官侵占持有 SpaceX 等 IPO 前证券权益私募基金的散户投资者资金
简介美国证券交易委员会（SEC）就投资顾问 Meyer Global Management LLC 及其首席执行官 Owen E. H. Meyer 的诈骗行为提起民事诉讼。诉状称，自 2021 年 12 月起，被告在多项计划中挪用客户基金资产并欺骗投资者，相关基金持有 SpaceX 等 IPO 前证券。SEC 寻求永久禁令、非法所得及利息的返还，并请求民事罚款。
说明美国证券交易委员会起诉两人策划针对退伍军人的欺诈计划
简介美国证券交易委员会（SEC）指控 Christopher Kenji Dinelli 和 Jacob David Frankel 通过其基金 Beyond Alpha Ventures LLC 及顾问公司 Beyond Equity LLC，从35名投资者处募集超过870万美元。SEC 称两人向退伍军人及为退伍军人提供医疗服务的人员虚假陈述基金过往业绩等信息，并将投资者资金挪用于亏损的期权交易。SEC 已向纽约南区联邦地区法院提起诉讼，同时美国检察官办公室也提出了刑事指控。
说明美国证券交易委员会拟修订规则，扩大散户投资者进入私募市场的渠道
简介美国证券交易委员会（SEC）投票提议修订规则，旨在扩大散户投资者的选择，并推动受监管基金结构的创新，同时保留适当的投资者保护措施。提案包括允许注册投资顾问从受监管基金等客户处收取基于资本利得的绩效报酬，并修改基金登记与报告表格以披露此类报酬。SEC另就投资者取得合格投资者身份的其他途径征求公众意见，包括FINRA拟制定的考试以及持有特定专业资格证书。公众评议期为公布后60天。
说明CFTC获法院命令，要求路易斯安那男子与阿肯色女子支付逾3100万美元，涉数字资产与贵金属欺诈案
简介美国商品期货交易委员会（CFTC）宣布，佛罗里达州中区联邦地方法院对Brian Early与Alisha Ann Kingrey作出缺席判决，两人参与了涉及Fundsz及其网站的数字资产与贵金属欺诈。法院另对Rachel Larralde（Rene Larralde遗产代表）与Juan Pablo Valcarce作出同意令。法院命令Early与Kingrey支付15,732,455美元赔偿及15,752,455美元民事罚款，并施以永久禁令与注册及交易禁令。
说明美国国税局为受以色列局势影响的纳税人宣布新的救济措施：符合条件的申报和缴款截止日可延至2027年9月30日
简介美国国税局公告（IR-2026-116）表示，因以色列持续的冲突，将多项联邦申报、缴税及其他与税务相关的时限延后至2027年9月30日，适用于以色列、约旦河西岸和加沙地区的受影响个人与企业。该公告延续并衔接此前的2023-71、2024-72、2025-53号通知，并说明符合条件的纳税人可通过IRS灾害热线申请救济。
说明美国财政部关于稳定币认证审查委员会审查州级认证的表格与程序的临时最终规则
简介美国财政部代表稳定币认证审查委员会发布该临时最终规则并征求意见，内容为委员会依据《GENIUS法案》第4(c)条，批准或拒绝州级支付稳定币监管机构提交的认证所需的程序性规定与表格。规则在2026年9月30日生效，但认证要待信息收集获《文书削减法》批准后才会受理，意见截止日期为2026年11月30日。
说明美国财政部海外资产控制办公室发布委内瑞拉制裁条例的七项网页通用许可证（GL 46C、47A、48B、50B、51B、52A、54A）
简介美国财政部海外资产控制办公室（OFAC）在联邦公报刊登七项依据《委内瑞拉制裁条例》发布的通用许可证，这些许可证先前已在该办公室网站公布。文件列出各许可证的文本，其中GL 46C授权与委内瑞拉原产石油或石化产品相关、由美国实体进行的特定活动，并列明不予授权的情形，如涉及俄罗斯、伊朗、朝鲜、古巴、中国等地的交易。
说明美国财政部海外资产控制办公室发布委内瑞拉制裁条例网络通用许可第52至58号
简介美国财政部海外资产控制办公室（OFAC）在联邦公报公布了依据《委内瑞拉制裁条例》发布的七项通用许可（第52、53、54、55、56、57、58号），这些许可此前已在OFAC网站公布。许可内容为授权某些原本受禁止的交易，涉及委内瑞拉国家石油公司（PdVSA）及相关实体等。原文中的具体条款包括对美国实体、合同适用法律及付款须存入外国政府存款基金的要求。
说明美国财政部对委内瑞拉制裁条例发布八项网络通用许可（GL 46D、47B、48C、50C、51C、52B、54B、61A）
简介美国财政部海外资产控制办公室（OFAC）在联邦公报发布八项依据《委内瑞拉制裁条例》颁布的通用许可，这些许可此前已在OFAC网站公布。其中GL 46D授权与委内瑞拉原产石油或石化产品相关、由既有美国实体进行的特定交易，并附有争端解决地点和付款须存入指定账户等条件。
说明美国证券交易委员会起诉TSAI Pro Ltd.及TSAI Capital Foundation的欺诈案：虚假AI交易机器人计划诱骗投资者
简介美国证券交易委员会（SEC）起诉TSAI Pro Ltd.及TSAI Capital Foundation，指控其通过网站、WhatsApp群聊和Facebook，推销所谓由人工智能驱动的交易机器人并承诺保证收益。诉状称，该交易机器人并不存在，投资者存入的资金从未用于产生回报。被告还虚假声称受SEC全面监管，并展示伪造的证书与Form D文件。
说明美联储依据《GENIUS法案》实施其监管职责的规则草案
简介美国联邦储备委员会拟制定规则，以落实《GENIUS法案》（美国稳定币国家创新指导与设立法案）中对其监管的许可支付稳定币发行人及其他相关实体的要求。草案还拟依据该法第4(a)(8)条，对所有许可支付稳定币发行人实施搭售禁令，并列出储备资产、赎回、风险管理、资本及托管等拟议条款。公众评论截止日期为2026年11月30日。
说明美联储拟定：受联储监管的参保存款机构申请设立子公司发行支付型稳定币的程序规则
简介美国联邦储备委员会提出规则草案，依据《GENIUS法案》，为联储监管的参保州会员银行设计申请批准其子公司发行支付型稳定币的程序。草案拟作为联邦法规第12编第247部分中Regulation UU的D分部发布，并定义了“支付型稳定币”的概念。评论截止日期为2026年11月30日。
说明美国证券交易委员会指控注册投资顾问 Zoe Financial 未披露利益冲突
简介美国证券交易委员会（SEC）以和解方式对纽约注册投资顾问 Zoe Financial 提出指控，认为其未充分、公平地向客户及潜在客户披露与利益冲突相关的重要事实。SEC 指出，该公司在2023年1月至2024年12月期间，未披露其推荐客户使用其资产管理平台的财务动机；同时，其对推荐流程中利益冲突的说明也存在误导。公司在不承认指控的情况下同意停止违规令、受到谴责并支付45万美元民事罚款。
说明财政部与国税局就特定农地出售税款分期缴纳发布拟议法规
简介财政部与美国国税局发布拟议法规，适用于向合格农民出售或交换符合条件农地、并选择分四个年度等额缴纳相关税款的纳税人。依据《国内税收法典》第1062条，该选择适用于2025年7月4日之后开始的纳税年度内进行的合格交易。文件还说明了合伙企业、S公司、信托和遗产的处理方式，并请公众于2026年11月30日前提交意见。
说明汽油配送设施有害空气污染物国家排放标准及散装汽油终端性能标准的重新审议（拟议规则）
简介美国环保署（EPA）发布拟议规则，对2024年最终规则中的部分条款进行重新审议，包括空气排放控制装置的运行限值和连续合规要求、汽油货运罐的蒸气密封性要求，以及性能标准中的改造认定标准，并提出部分技术性修正。EPA表示，此举不改变原标准的严格程度，预计不会影响挥发性有机物和有害空气污染物的排放。公众意见截止日期为2026年11月12日。
