说明Bullseye Financial Ltd 进入管理程序
简介Bullseye Financial Ltd 于 2026 年 10 月 23 日进入管理程序，Azets Holdings Limited 的 Robert Young 与 RSM UK Restructuring Advisory LLP 的 Matthew Haw 被任命为共同管理人。该公司是获英国金融行为监管局（FCA）授权的机构，只为专业投资者提供服务，并于 2026 年 3 月 11 日同意自愿停止开展任何受监管活动。公告同时列出了客户联系方式，并提醒客户警惕自称代表该公司或管理人的诈骗行为。
说明Chandler King（City）有限公司进入债权人自愿清算
简介Chandler King（City）有限公司是一家获英国金融行为监管局（FCA）授权的独立财务顾问，提供投资和养老金相关建议。该公司于2026年9月17日进入债权人自愿清算，Grace Jones与Karyn Jones（Parker Andrews）获委任为共同清算人。清算人将与金融服务补偿计划（FSCS）合作，评估客户资金和托管资产，并向符合条件的客户说明后续安排。
说明国防中小企业需要运作顺畅的银行服务
简介英国金融行为监管局（FCA）就国防领域中小企业能否高效、稳定地获得银行服务开展了工作。文章指出，主要问题在于流程繁琐、反复索取资料和决策延迟，而非普遍排斥。FCA强调，金融机构应依据个别客户的风险，采取适度、以风险为本的做法，并指出国防行业并非单一类别。
说明自我评估截止日期临近——还剩100天
简介英国税务海关总署（HMRC）提醒自我评估纳税人尽早提交2025至2026纳税年度的纳税申报表，截止日期为2027年1月31日，并可通过GOV.UK在线申报。文件说明提前申报有助于提前了解应缴税款、获得更快退税并避免罚款，同时列出了相关的指导与支持资源。
说明英国金融行为监管局限制6家非授权放贷机构的业务，因反洗钱控制问题
简介英国金融行为监管局（FCA）对6家附件1机构（未获授权的放贷机构）施加自愿性限制，因其在审批申请时对反洗钱政策、控制和程序表示担忧。限制措施限制这些机构接纳新客户或与现有客户开展新业务，包括延长现有信贷。FCA 同时向约900家已注册的附件1机构发出信息请求，以识别并遏制金融犯罪风险。
说明《跨越边界：共担风险的监管》：英国金融行为监管局（FCA）主席阿什利·奥尔德在迈克尔·D·吉尔讲座上的演讲
简介英国金融行为监管局主席阿什利·奥尔德于2026年10月13日在国际金融监管理解与合作的迈克尔·D·吉尔讲座上发表演讲。演讲指出，风险跨越机构、行业、供应链和司法管辖区传播，监管需要关注可能在金融体系中传导冲击的共同依赖。演讲还认为促进增长与维护韧性并不对立，并主张各监管机构应共享情报、测试跨境情景并建立协同行动机制。
说明英国金融行为监管局呼吁私募市场机构随业务快速增长，妥善管理利益冲突
简介英国金融行为监管局（FCA）的一项审查发现，私募市场机构在识别和管理利益冲突方面水平参差不齐。审查覆盖私募股权、私募信贷和房地产领域，既发现了良好做法，也指出了跨基金转移、多方交易、礼品与招待以及信息隔离等方面的反复出现的薄弱环节。FCA要求机构能够有效识别、记录、管理和披露利益冲突，并证明投资者得到公平对待。
说明英国金融行为监管局（FCA）拟迁往利兹新办公室
简介英国金融行为监管局（FCA）已签署协议，将于2028年起在利兹Wellington Place 2号设立新的长期办公地点，面积为36,097平方英尺。目前其利兹办公室位于Queen Street 6号，自2022年开业以来持续扩张。此举体现了该机构对利兹的承诺，并支持其在2030年前在伦敦以外设立1,000个岗位的五年战略目标。
说明数字时代的市场诚信：英国金融行为监管局首席执行官在伦敦市政厅的演讲
简介英国金融行为监管局（FCA）首席执行官尼基尔·拉西（Nikhil Rathi）在伦敦市政厅年度晚宴上发表演讲，主题是数字时代如何维护市场诚信。演讲认为，技术快速变化带来了机遇，也带来了市场风险和金融犯罪等威胁，监管体系反应过慢。他表示，FCA将更多运用技术与情报，更果断地使用权力，并强调监管机构、行业、政府等各方加强合作的重要性。
说明前首席执行官因不当行为被禁，高风险投资造成约400万英镑损失
简介英国金融行为监管局（FCA）禁止前 Vector Wealth 公司首席执行官 Jeffrey Dawkins 担任职务，并处以约 27 万英镑罚款。他被认定为一名被取消董事资格者的挂名人，使其借用公司的受授权身份推销高风险迷你债券。投资者预计损失约 400 万英镑。
说明《审慎地重塑监管》：英国金融行为监管局副总裁在投资协会晚宴上的讲话
简介英国金融行为监管局（FCA）副总裁Sarah Pritchard于2026年10月20日在投资协会晚宴上发表讲话。讲话称监管局已过了规则制定的高峰期，但仍将以战略化方式推进改革，并围绕支持增长、更聪明的监管、帮助消费者和打击金融犯罪展开工作。她鼓励企业与监管局沟通，指出其中的摩擦所在。
说明在AI时代构建金融的未来
简介英国金融行为监管局（FCA）首席数据、信息与情报官Jessica Rusu在Bloomberg英国政策系列活动中的讲话（草稿，可能与实际发表内容有所不同）。讲话介绍了FCA在金融服务中安全、负责任地应用人工智能的立场，包括对Mills评审的回应、面向消费者的披露提醒，并发布了AI应用的良好与不良实践示例。
说明LIBOR/EURIBOR相关禁令的撤销
简介英国金融行为监管局（FCA）复核了针对几名人员的监管行动，这些人的刑事定罪近期被上诉法院撤销。由于定罪是FCA采取行动的依据，FCA已撤销对Colin Bermingham、Philippe Moryoussef、Jonathan Mathew和Christian Bittar的禁令，并从FCA渠道移除相关的最终通知，且不会就此事对这些人采取进一步行动。
说明Jarvis Investment Management Limited 进入特别管理程序
简介Jarvis Investment Management Limited 于 2026 年 10 月 14 日进入特别管理程序，由 Adam Stephens 和 Philip Hemming（S&W Partners LLP）担任特别管理人。该公司仍获英国金融行为监管局（FCA）授权并受其监管，特别管理人将评估公司持有的客户资金和托管资产，并负责向客户返还资产，客户应先联系其理财顾问，并警惕诈骗电话。
说明ePayments Systems Limited 进入特别管理程序
简介2026年10月15日，电子支付机构 ePayments Systems Limited（EPS）进入特别管理程序，Opus Restructuring LLP 的 Mark Boast 与 Allister Manson 被任命为共同特别管理人。EPS 由英国金融行为监管局（FCA）授权依据《2011年电子货币条例》发行电子货币。特别管理人将收集债权人与客户资料，并评估公司持有的全部资金，客户如有疑问可联系 FCA 消费者热线。
说明汽车金融法律挑战定于2027年2月聆讯
说明英国金融行为监管局打击内幕交易犯罪团伙行动：三人被捕
简介英国金融行为监管局（FCA）与英国国家犯罪局（NCA）联合行动，搜查伦敦和曼彻斯特的5处住所，3人被捕，并扣押了30多部手机、笔记本电脑和平板电脑。该行动针对疑似从事内幕交易和洗钱的有组织犯罪团伙。FCA表示，嫌疑人正在接受询问，暂不便进一步评论。
说明Liam Coleman 获任金融申诉服务专员（Financial Ombudsman Service）主席
简介英国金融行为监管局（FCA）董事会任命 Liam Coleman 为金融申诉服务机构主席，任命已获财政部批准。他将于 2026 年 10 月 10 日起担任该职务，任期 3 年，此前已担任一年临时主席。该机构负责解决金融企业与客户之间的投诉。
说明英国金融行为监管局拟为长期投资基金设定赎回规则
简介英国金融行为监管局（FCA）就投资房地产等长期资产的资产管理人发布了更清晰的监管预期，并提出新规。按新规，投资者需提前90天通知才能赎回基金，现有基金有2年时间合规，并须至少提前1年通知投资者。FCA就该提案征求意见，截止日期为2026年12月11日。
说明合规职能强化有助于企业融资市场获得信任
简介英国金融行为监管局（FCA）发布公司金融机构合规职能的调查结果。该局向411家公司金融机构发出调查，收到382份回复，发现多数机构开展了主要合规活动，但在员工举报渠道、违规登记、投诉监控等实践上仍有不足。FCA提醒机构检视自身合规安排，并表示将与部分机构进一步沟通。
说明财政部经济事务大臣在英国数字资产周上的演讲：英国政府推动金融市场数字化的讲话
简介财政部经济事务大臣在英国数字资产周上发表演讲，表示英国有意在数字资产领域引领全球，并列举了相关举措。原文提到发布了《批发金融市场数字化战略》，任命了批发数字市场倡导者，以及数字证券沙盒中已有汇丰和ClearToken获批运营数字证券存管机构。演讲还提出推出数字金边债券（DIGIT）的试点发行计划，安排在2027年第一季度进行。
说明英国金融行为监管局如何与吹哨人互动
简介英国金融行为监管局（FCA）就一名长期联系的吹哨人去世表示哀悼，并介绍其与吹哨人沟通的做法。去年共结案1252份吹哨报告，其中42%促成直接行动以管理或减少危害，53%为更广泛的工作和危害预防提供了信息。FCA已请新任独立非执行董事Lea Paterson审视其与该吹哨人的互动，并计划于明年初分享相关经验教训。
说明英国资本市场改革：让其更好服务英国经济（英国金融行为监管局发布的演讲稿）
简介英国金融行为监管局（FCA）基础设施与交易所总监Jon Relleen在2026年10月5日的一场峰会上发表演讲，介绍FCA近年推动的资本市场规则改革。演讲称改革已完成多年计划的主要部分，在保持信任与市场诚信的同时鼓励合理承担风险和创新。文中列举了一级市场上市制度、公开发行框架、二级市场透明度等方面的已落实改革，并提到代币化、人工智能等议题。
说明英国金融行为监管局（FCA）获企业认可度上升：一份年度调查的说明
简介FCA与从业者小组联合发布的2026年年度调查显示，受监管企业对FCA的满意度、信任度和有效性评价均有提高，79%的企业高度满意。企业对消费者保护、市场运作等工作的信心也有所增长，88%的企业表示理解消费者责任（Consumer Duty）的期望。报告同时指出，企业仍希望减少监管负担，FCA表示正在简化报送要求。
说明英国金融行为监管局任命新董事会成员
简介英国金融行为监管局（FCA）宣布任命三名新董事会成员，分别为非执行董事 Lea Paterson CBE 与 Matthew Tobin，以及执行成员、副首席执行官 Sarah Pritchard。新成员将于2026年10月1日正式就任。FCA主席 Ashley Alder 表示，他们的经验将支持该局贯彻其面向消费者、市场与更广泛经济的战略。
说明英国金融行为监管局开放加密资产受监管业务的申请通道
简介自发布之日起，加密资产企业可以向英国金融行为监管局（FCA）申请授权。新制度将把在英国经营的加密企业纳入全面监管，涵盖消费者保护、客户资产保管、市场诚信和财务稳健性等标准。企业如打算继续在英国经营，应在2027年2月28日前提出申请，新制度将于2027年10月25日生效。
说明InterestMe Financial Planning Limited（IMFP）及其授权代表 InterestMe Advisers Limited（IMA）进入管理程序（administration）
简介英国金融行为监管局（FCA）通报，IMFP 与其授权代表 IMA 于 2026 年 9 月 24 日进入管理程序，由 Kroll Advisory Limited 的两位管理人共同接管事务。原文说明了客户应如何联系管理人、如何处理投资与投诉事宜，并提醒客户警惕假冒人员的诈骗。
说明FCA 申请对 Arthur Temlett 作出破产令
简介英国金融行为监管局（FCA）向法院申请使 Arthur Temlett（以 Abacus Insurance Consultants 名义经营）破产，苏格兰称之为 sequestration。法院于2026年8月27日批准该申请，Aver Chartered Accountants 的 Emma Porter 被任命为受托人，负责评估其财务状况并尝试向债权人分配可追回的资金。Temlett 正等待就苏格兰警方调查的侵占指控受审。
说明英国金融行为监管局为加密货币诈骗受害者追回资金
简介英国金融行为监管局（FCA）取得了针对 Raymondip Bedi 和 Patrick Mavanga 的没收令，两人曾经营一个虚假加密资产投资骗局，至少 65 名投资者共损失 1,541,799 英镑。2026 年 9 月 28 日，Bedi 被责令支付 603,404.28 英镑，Mavanga 被责令支付 247,997.99 英镑。FCA 表示将把追回的资金退还给受害者。
