法规与监管 · 香港 · 諦聽 Diting Lab技术论文与全球加密监管速览urn:diting-lab:feed:zh/laws/HK/feed.xml2026-11-02T14:13:41+09:00Diting Lab说明和简介由 AI 根据原文自动生成，其中的日期、比率、金额已按规则与原文核对，但仍可能有误，请以原文为准。本站不构成法律、税务或投资建议。Julia Leung在2026香港金融科技周小组讨论中的发言概要：借助人工智能与代币化推动资本市场负责任创新urn:diting-lab:zh:doc:3982182026-11-02T00:00:00+09:002026-11-02T14:13:41+09:00New synopsis by Julia Leung: Panel remarks at Hong Kong FinTech Week 2026
SFC · 2026年11月2日 · 演讲香港证监会行政总裁Julia Leung在2026年香港金融科技周小组讨论中发表意见，主题涵盖人工智能（尤其是具自主性的智能体AI）、网络安全与证券代币化。证监会将就具较高自主性的AI应用制定以原则为本的指引，并计划为持牌机构订立网络安全框架，对风险较高的机构加强要求。发言也介绍了证券代币化的进展。证监会调查显示人工智能应用正在扩大，但负责任地规模化仍面临挑战urn:diting-lab:zh:doc:3982172026-11-02T00:00:00+09:002026-11-02T14:13:41+09:00SFC survey highlights wider AI adoption and challenges to responsible scaling
SFC · 2026年11月2日 · 报告与计划香港证监会首次发布大型机构人工智能就绪度调查结果，对象为20家大型金融机构及其78家持牌法团，于2026年7至8月进行。调查显示，30%的受访机构已使用代理式人工智能，25%正在试点，多数机构预期未来12个月使用会加快。报告还列出了技术整合、试点转为生产、成本、数据与人才等实际障碍，并提出证监会监管人工智能的四项重点。
本站归档的正文和附件共约 68,371 字，简介只依据开头约 12,000 字，请以原文为准。 另附后文提到加密资产的 1 段摘录供判断主题。香港金管局推出多项金融科技新举措，涵盖代理式金融、后量子加密、代币化交易及跨境支付urn:diting-lab:zh:doc:3976512026-11-02T00:00:00+09:002026-11-02T14:13:41+09:00Hong Kong FinTech Week 2026
HKMA · 2026年11月2日 · 指引与问答 · 加密相关主题相关依据：「The HKMA has also completed trial trades involving Recognised Dealers conducting secondary market transactions of tokenised Exchange Fund Bills, enabling them to enhance efficiency in secondary and re」
香港金管局与投资推广署于2026年11月2日共同主办第11届香港金融科技周。金管局在活动中宣布四类新举措，包括成立Project SAGE推动代理式金融的应用与治理，发布PQC工具包协助银行过渡至后量子加密，推进EnsembleTX实现代币化交易24小时结算并计划纳入受规管稳定币，以及把快速支付系统与银联国际连接，使用户可扫码付款。证监会欢迎港交所扩大中国国债作为保证金抵押品urn:diting-lab:zh:doc:3975932026-11-02T00:00:00+09:002026-11-02T11:42:53+09:00SFC welcomes expanded use of China Government Bonds as margin collateral by HKEX
SFC · 2026年11月2日 · 指引与问答香港交易所旗下两家结算所自当日起接纳中国政府债券和中国政策性银行债券作为合资格非现金保证金抵押品，并将非现金保证金抵押品的收费下调至每年0.15%。证监会表示，此举有助降低市场参与者的融资成本，并推动香港固定收益及货币市场的发展。香港证监会欢迎获委任进入程序检讨委员会的人士urn:diting-lab:zh:doc:3538212026-10-30T00:00:00+09:002026-10-30T20:06:04+09:00SFC welcomes appointments to Process Review Panel
SFC · 2026年10月30日 · 招聘与人事香港证券及期货事务监察委员会欢迎财政司司长续任程序检讨委员会主席及10名现任委员，并委任两名新委员。委任期为两年，由2026年11月1日起生效。证监会对委员会就其工作程序提供的宝贵意见表示感谢。证监会诉讼中，罗启邦及 Major Success 的冻结令在缴存 1.4686 亿港元入庭后解除urn:diting-lab:zh:doc:3538202026-10-30T00:00:00+09:002026-10-30T20:06:04+09:00Freezing orders against Lo Kai Bong and Major Success lifted in SFC’s proceedings following payment of $146.9 million into Court
SFC · 2026年10月30日 · 执法与处分香港证监会针对罗启邦、LET 集团控股有限公司及 Summit Ascent 控股有限公司的诉讼中，罗启邦及 Major Success Group Limited 已于 2026 年 10 月 20 日向法院缴存 146,859,320 港元，与冻结令涵盖的金额相同，因此冻结令已解除。证监会根据《证券及期货条例》第 214 条提起诉讼，寻求的补救包括股份回购令及委任接管人或经理人。该笔款项将用于应付法院在诉讼结束时可能作出的命令，审讯定于 2027 年 9 月 20 日开始。黄天祐在香港证券业协会47周年金融创新论坛的主题演讲：以人为本的科技管治urn:diting-lab:zh:doc:3489482026-10-30T00:00:00+09:002026-10-30T16:04:28+09:00New speech by Kelvin Wong: Keynote speech at HKSA’s 47th Anniversary Financial Innovation Forum
SFC · 2026年10月30日 · 演讲香港证监会主席黄天祐博士在香港证券业协会47周年金融创新论坛发表主题演讲，题为《科技管治以人为本 赋能证券业可持续发展》（仅有中文版）。演讲认为，金融业需要的是“问责智能”，并提出AI管治应做到“看得见”“管得到”“问得到”三点，强调良好管治与创新并不对立。证监会将推进香港零售基金守则的优化urn:diting-lab:zh:doc:936732026-10-08T00:00:00+09:002026-10-30T00:42:31+09:00SFC to proceed with enhancements to Hong Kong’s retail fund regime code
SFC · 2026年10月8日 · 指引与问答香港证监会公布咨询总结文件，将落实对单位信托及互惠基金守则的修订，计划于2026年11月生效。修订引入风险价值法管理零售基金的衍生工具风险敞口，并简化管理公司及子基金的相关要求，同时加强流动性风险管理及货币市场基金的保障。另外，对退休集合投资基金守则、强积金产品守则、投资相连保险计划守则及房地产投资信托基金守则作出相应修订，现有基金有12个月的过渡期。
本站更正 2026年10月30日：文件类型由「法规与规则」改为「指引与问答」香港证监会批准首次代币化公募基金二级交易urn:diting-lab:zh:doc:22262026-10-26T00:00:00+09:002026-10-30T00:42:31+09:00SFC approves first-ever secondary trading of tokenised public funds
SFC · 2026年10月26日 · 指引与问答 · 加密相关主题相关依据：「The Securities and Futures Commission (SFC) has approved the world’s first secondary trading of tokenised public funds on an SFC-licensed virtual asset trading platform (VATP).」
香港证监会批准在获证监会发牌的虚拟资产交易平台上，对代币化公募基金进行全球首次二级交易。首批交易的是两只已获证监会认可的代币化货币市场基金，可全天候交易。证监会于2026年4月发出通函，列明代币化基金二级交易的运作、定价、流动性安排和披露等要求。
本站更正 2026年10月30日：文件类型由「法规与规则」改为「指引与问答」证监会发布指引，配合香港零售基金制度优化urn:diting-lab:zh:doc:3044192026-10-28T00:00:00+09:002026-10-29T11:57:47+09:00SFC issues guidance to support enhancements to Hong Kong’s retail fund regime
SFC · 2026年10月28日 · 指引与问答香港证监会发布一套指引，协助基金业为修订后的《单位信托及互惠基金守则》做准备，该守则将于2026年11月1日生效。指引包括通告、常见问题及更新指南，涵盖新基金授权申请、衍生工具（包括风险价值方法）、流动性风险管理及货币市场基金的投资与披露要求，并附有经修订的主要事实说明书模板。证监会欢迎综合基金平台推出平台及代名人服务urn:diting-lab:zh:doc:2975622026-10-28T00:00:00+09:002026-10-29T11:57:47+09:00SFC welcomes launch of Platform and Nominee Services on Integrated Fund Platform
SFC · 2026年10月28日 · 指引与问答香港证监会欢迎香港交易所在综合基金平台（IFP）上推出平台及代名人服务。该服务令基金经理和分销商能简化营运流程，并拓宽基金分销渠道的参与范围。由经纪等分销商代客户进行的基金认购及赎回，自即日起可以运作。证监会主席黄凯伦在国际证监会组织世界投资者周2026活动上的主题演讲：题为《在数字欺诈时代提升投资判断力》urn:diting-lab:zh:doc:936812026-10-14T00:00:00+09:002026-10-29T11:57:47+09:00New speech by Kelvin Wong: Keynote Remarks at IOSCO World Investor Week 2026 - Strike the Gong for Financial Literacy Event
SFC · 2026年10月14日 · 演讲香港证监会主席黄凯伦博士在国际证监会组织世界投资者周2026金融知识推广活动上发表主题演讲。演讲指出，社交媒体和人工智能使投资诈骗更难辨别，教育与经验未必能防范欺诈。演讲建议通过实践、暂停和质疑三个习惯提升投资判断力，并认为监管机构、金融机构和科技平台也应承担保护投资者的责任。香港证监会批准六家证券登记机构，配合即将实施的非凭证式证券市场制度urn:diting-lab:zh:doc:936792026-10-13T00:00:00+09:002026-10-29T11:57:47+09:00SFC approves six securities registrars for upcoming uncertificated securities market regime
SFC · 2026年10月13日 · 牌照与登记香港证监会批准六家公司自2026年11月16日起担任认可证券登记机构，即非凭证式证券市场制度生效之日。其中两家获准提供相关服务，其余申请将在适当时候审议。上市发行人在该制度实施后须随时委任认可证券登记机构；2026年11月16日后以非凭证式形式上市的申请人须委任获准提供相关服务的机构，现有发行人则须在五年内参与该制度。香港证监会加强针对首次公开招股相关及其他公司失当行为的工具urn:diting-lab:zh:doc:936782026-10-13T00:00:00+09:002026-10-29T11:57:47+09:00SFC proceeds to strengthen targeted tools to tackle IPO-related and other corporate misconduct
SFC · 2026年10月13日 · 指引与问答香港证监会公布咨询总结，将加强《证券及期货（上市规则）》下处理首次公开招股个案及上市后事宜的针对性工具。修订建议获市场普遍支持，证监会预计修订后的规则及相关修订于2027年第一季生效，但须视乎立法程序而定。修订将允许证监会对上市申请人施加可于上市后继续适用的条件，并以上市后条件替代即时停牌，同时简化复牌程序，并设立独立的上诉审裁处复核机制。梁凤仪在亚洲证券业与金融市场协会流动性会议上发表主题演讲urn:diting-lab:zh:doc:936762026-10-09T00:00:00+09:002026-10-29T11:57:47+09:00New speech by Julia Leung: Keynote address at ASIFMA’s Future of Liquidity in Asia Pacific Capital Markets Conference
SFC · 2026年10月9日 · 演讲香港证监会行政总裁梁凤仪在亚洲证券业与金融市场协会（ASIFMA）的亚太资本市场流动性未来会议上发表演讲，题为《Project Liquidity：构建助力香港资本流动的市场基础设施》。演讲全文已发布于证监会网站。香港证监会主办国际证监会组织发行人会计、审计与披露委员会会议urn:diting-lab:zh:doc:936752026-10-09T00:00:00+09:002026-10-29T11:57:47+09:00SFC hosts meeting of IOSCO’s Committee on Issuer Accounting, Audit and Disclosure
SFC · 2026年10月9日 · 会议与议程香港证监会于2026年10月5日至8日在香港主办国际证监会组织（IOSCO）发行人会计、审计与披露委员会全体会议及其附属小组会议，来自21个国家或地区证券监管机构的35多名高级人员参加。与会者就上市公司披露要求现代化以减轻申报负担、财务申报与审计新发展、科技与人工智能应用、私募股权投资审计机构等议题交换意见。证监会、会计及财务汇报局与联交所联手处理仅因持续经营问题而出具的无法表示意见urn:diting-lab:zh:doc:936742026-10-09T00:00:00+09:002026-10-29T11:57:47+09:00SFC, AFRC and the Exchange join forces to address disclaimers of opinion solely relating to going concern
SFC · 2026年10月9日 · 指引与问答香港证监会、会计及财务汇报局与香港联合交易所发表联合声明，针对越来越多上市发行人刊发仅因持续经营问题而被出具无法表示意见的财务报表，表达监管关注。声明说明管理层、审核委员会及核数师各自的预期，并指出监管机构将持续监察，必要时采取相应行动，若情况无明显改善，联交所将考虑修订上市规则。
本站归档的正文和附件共约 28,563 字，简介只依据开头约 12,000 字，请以原文为准。香港证券经纪商2026年上半年盈利强劲增长urn:diting-lab:zh:doc:936702026-10-07T00:00:00+09:002026-10-29T11:57:47+09:00Hong Kong’s securities brokers post strong earnings growth in first half of 2026
SFC · 2026年10月7日 · 报告与计划香港证监会发布的证券业财务回顾显示，2026年上半年证券业净利润按年升21%至517亿港元。交易量增长、客户参与度提高是主要推动因素，证券经纪商的交易总额升至创纪录的149.0万亿港元，活跃客户约570万名。
本站归档的正文和附件共约 15,056 字，简介只依据开头约 12,000 字，请以原文为准。港股与马股同步上市的单一递交安排urn:diting-lab:zh:doc:936682026-10-01T00:00:00+09:002026-10-29T11:57:47+09:00SFC, Securities Commission Malaysia announce Single Submission Arrangement to streamline simultaneous listings in Malaysia and Hong Kong
SFC · 2026年10月1日 · 指引与问答香港证监会与马来西亚证券委员会公布单一递交安排，简化两地同步上市的程序。申请人只需递交一份上市申请和一份上市文件，即可同时满足香港与马来西亚两地的要求。两地监管机构设立专门团队，并协调审查流程。
本站归档的正文和附件共约 57,812 字，简介只依据开头约 12,000 字，请以原文为准。香港证监会谴责并罚款证大国际金融控股有限公司700万港元，暂停其负责人员牌照七个月urn:diting-lab:zh:doc:936672026-09-29T00:00:00+09:002026-10-29T11:57:47+09:00SFC reprimands and fines Zheng Da International Financial Holding Limited $7 million and suspends its responsible officer for regulatory breaches
SFC · 2026年9月29日 · 执法与处分香港证监会因证大国际金融控股有限公司在2021年12月1日至2023年9月30日期间未有遵守反洗钱及反恐融资等规定，对其作出谴责并罚款700万港元，并暂停其负责人员钟浩的牌照，期间为2026年9月28日至2027年4月27日。证监会发现该公司未对客户所用的客户供应系统进行任何尽职审查或测试，并未有妥善监察多个客户账户的存款与可疑交易。香港证监会与证券业界交流防骗及网络安全议题urn:diting-lab:zh:doc:936652026-09-29T00:00:00+09:002026-10-29T11:57:47+09:00SFC shares updates with securities industry on scam prevention and cybersecurity
SFC · 2026年9月29日 · 会议与议程香港证监会举办以「Defend Your Business, Outsmart the Scammers」为题的经纪论坛，逾600名业界人士参加，内容涵盖网络安全与防骗措施的最新监管观察。论坛设有小组讨论，并有警方网络安全及科技罪案调查局的简介，以及证监会的防骗宣导工作简报。证监会与会计及财务汇报局签署新谅解备忘录，扩大监管合作范围至持牌机构和基金的财务报告urn:diting-lab:zh:doc:936642026-09-28T00:00:00+09:002026-10-29T11:57:47+09:00SFC and AFRC extend regulatory cooperation to financial reporting of licensed firms and funds under new MoU
SFC · 2026年9月28日 · 执法与处分 · 加密相关主题相关依据：「Licensed Firm means a licensed corporation as defined in section 1 of Part 1 of Schedule 1 to the SFO or a licensed VAS provider」
证监会与会计及财务汇报局签署新谅解备忘录，合作范围由上市实体的财务报告及相关审计工作，扩大至持牌法团、持牌虚拟资产服务提供者、获证监会认可的基金和注册开放式基金公司的财务及合规报告，以及其核数师的相关审计和核证工作。备忘录同时订立信息共享、个案转介、相互协助及联合检查和调查的框架。新备忘录取代两者于2021年签订的旧备忘录。
本站归档的正文和附件共约 31,157 字，简介只依据开头约 12,000 字，请以原文为准。香港证监会主席黄德锋博士在证监会与会计及财务汇报局谅解备忘录签署仪式上的致辞，题为《强化证监会与会计及财务汇报局伙伴关系：巩固市场信心的动态框架》。urn:diting-lab:zh:doc:936632026-09-28T00:00:00+09:002026-10-29T11:57:47+09:00New speech by Kelvin Wong: Remarks at SFC and Accounting and Financial Reporting Council’s MoU Signing Ceremony
SFC · 2026年9月28日 · 演讲致辞指出，证监会与会计及财务汇报局的合作始于2007年首份谅解备忘录，并于2021年签订加强版备忘录，2023年发表联合声明，今年又开展联合执法工作。双方今天签署更新后的谅解备忘录，致辞强调可靠的财务汇报和严谨的审计监管是市场信心的基础，并表示双方需通过情报与专业能力的分享，共同维护市场稳健发展。证监会对疑似操纵新股发行的团伙采取行动，并暂停百茶股份买卖urn:diting-lab:zh:doc:22322026-10-13T00:00:00+09:002026-10-29T11:57:47+09:00SFC takes action against suspected IPO-rigging syndicates and suspends dealings in Baicha shares
SFC · 2026年10月13日 · 执法与处分香港证监会对两个涉嫌以欺诈手段制造新股认购需求假象的团伙采取行动，并指示联交所自当日上午9时起暂停四川百茶百道实业股份（股份代号02555）的买卖。证监会对两个团伙涉及的资产分别向相关经纪发出限制通知，禁止处理有关资产，调查仍在进行中。香港证监会肯定保荐人工作有所改善，但要求持续保持警惕urn:diting-lab:zh:doc:22312026-10-13T00:00:00+09:002026-10-29T11:57:47+09:00SFC recognises progress in sponsors’ work and urges sustained vigilance
SFC · 2026年10月13日 · 指引与问答香港证监会在通函中指出，自今年1月以来保荐人在资源与主要负责人能力方面有所改善，并继续要求保荐人及其他新股把关人警惕可能人为推高新股需求或促成操纵性上市后交易的不透明安排。通函同时列出需要留意的预警信号，并要求相关人士在发现疑点时进一步查询、及时上报。香港证监会黄天佑（Kelvin Wong）在香港股票分析师协会二十五周年暨2026年上市公司年度大奖颁奖礼上的演讲urn:diting-lab:zh:doc:22302026-10-16T00:00:00+09:002026-10-29T11:57:47+09:00New speech by Kelvin Wong: Remarks at the IFAPC’s 25th anniversary and Outstanding Listed Companies Award 2026
SFC · 2026年10月16日 · 演讲证监会行政总裁黄天佑博士于2026年10月16日在香港股票分析师协会二十五周年庆典及颁奖礼上发表演讲，题为《专业立信 共筑未来：分析师如何成就市场质素与香港竞争力》（仅有中文版）。演讲认为分析师是市场信任的建立者，并从研究深度、判断独立性和持续检视三方面说明信任的来源，同时强调上市公司需坦诚披露，监管机构、上市公司与分析师应各尽其责。香港证监会欢迎港交所提议在香港股票市场实施T+1结算urn:diting-lab:zh:doc:22292026-10-16T00:00:00+09:002026-10-29T11:57:47+09:00SFC welcomes HKEX’s proposal to implement T+1 settlement in Hong Kong’s stock market
SFC · 2026年10月16日 · 演讲香港证监会欢迎港交所于2026年10月16日发布的咨询总结文件，该文件涉及将香港股票市场由T+2结算周期过渡至T+1结算周期。考虑市场意见后，实施时间表已修订为2028年下半年，目标日期为2028年9月。证监会表示将与港交所继续紧密合作，就所需修订和实施安排推动有序过渡。
本站归档的正文和附件共约 185,688 字，简介只依据开头约 12,000 字，请以原文为准。香港证监会欢迎非执行董事获续任urn:diting-lab:zh:doc:22282026-10-16T00:00:00+09:002026-10-29T11:57:47+09:00SFC welcomes re-appointment of Non-Executive Directors
SFC · 2026年10月16日 · 招聘与人事香港证券及期货事务监察委员会欢迎财政司司长续任庞德明先生和周福安先生为非执行董事，任期各为两年，分别自2026年10月20日和2027年1月1日起计。证监会主席黄永光博士表示，两位的丰富经验和判断力对董事会工作和证监会的有效管治作出了重要贡献。香港证监会就创业板上市的Taste•Gourmet高层及关联人士涉嫌操纵股价案向市场失当行为审裁处提起法律程序urn:diting-lab:zh:doc:22272026-10-22T00:00:00+09:002026-10-29T11:57:47+09:00SFC commences MMT proceedings against GEM-listed Taste•Gourmet’s top executives and associates over alleged manipulation scheme for Main Board transfer
SFC · 2026年10月22日 · 执法与处分香港证监会已向市场失当行为审裁处提起法律程序，指控Taste•Gourmet三名高层及五名关联人士涉嫌操纵公司股价，以支持其由创业板转往主板上市的计划。证监会指称，相关人士于2020年6月1日至9月18日期间指使或协调买卖，将股价维持在约1.32元。审裁处将裁定是否存在市场失当行为及涉事人士身份。香港特区政府第四批数码绿色债券发行urn:diting-lab:zh:doc:472026-09-29T00:00:00+09:002026-10-29T11:57:47+09:00HKSAR Government’s Fourth Digital Green Bonds Offering
HKMA · 2026年9月29日 · 执法与处分 · 加密相关主题相关依据：「The Digital Green Bonds were priced on 28 September as follows:」
香港特区政府于2026年9月29日宣布成功定价约200亿港元等值的数码绿色债券，币种包括港元、人民币、美元及欧元，依据政府可持续债券计划发行。发行采用代币化存款参与港元批次的结算，并采用国际资本市场协会的债券数据分类法（BDT）2.01版。香港金管局与马来西亚国家银行加强双边合作urn:diting-lab:zh:doc:382026-10-06T00:00:00+09:002026-10-29T11:57:47+09:00Hong Kong Monetary Authority and Bank Negara Malaysia Strengthen Bilateral Cooperation
HKMA · 2026年10月6日 · 会议与议程 · 加密相关主题相关依据：「Establish a joint policy-focused workstream to promote compliant cross-border stablecoin use cases between Hong Kong and Malaysia.」
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